西部地区高校科技成果转化研究 ＊

王 欢 段联合

（长安大学，陕西 西安 710064 ， ）

摘 要：随着我国西部大开发政策的不断深入，西部地区经济发展面临前所未有的机遇和挑战。由于加入 WTO 后市场壁垒已经不复存在，经济的发展开始主要依赖于本国的技术成就。目前的西部地区在利用高校科技成果方面存在一些不足，成为地区经济发展的制约因素。本文在充分分析了目前西部地区高校科技成果转化的现状、问题的基础上，提出了从高校及企业观念、政府宏观调控的角度解决问题的思路。

关键词 ：西部大开发；高校科技成果转化；宏观经济

Research on the Transformation of the Result of College Technology Research in the Western Area

WANG Huan DUAN Lian-he

(Chang An University, Xi’An 710064)

Abstract: Accompany with the policy of north-western area development and entering the WTO, the economy of western area is accounting with great opportunity and challenge it never met before. In this article, we discussed the shortcomings of the college technology research transformation in the west area and gave two reasonable suggestions to resolve these shortcomings.

Key words: north-western area development; college technology research transformation ； Macro-economics

1 引言

    西部地区经济的发展是国家经济发展的一个重要组成部分，加入 WTO 后，我国的经济发展更加依靠科技发展。从 1998 年开始，国家在公开场合数次提到科技兴国、保护知识产权、大力扶持高新科技产业。从改革开放以来十几年时间，东部沿海地区充分利用高校的科研实力，加强与高校之间的技术交流，大力鼓励并扶持高校的科技成果转化，取得了明显的效果，出现了一些利润超过亿元的明星企业，如 清华同方、清华紫光、北大方正、南洋实业（上海交大）、新黄浦（复旦大学）等。这些校办或以高校作为主要参股人的企业，为国家的经济发展起到了极为重要的推动作用，也为加快我国从密集加工型经济向高科技发展型经济转变，提高国民生活水平做出了不可磨灭的贡献。

    但是，我们应该看到，西部地区高校科技成果转化仍然处于摸索阶段。有高校背景的企业远远没有达到经济发达地区企业的经济水平，经济的发展还主要依靠劳动密集型产业，通过低廉的劳动力获取利润。由于西部地区高校众多，人力资源丰富，近年来，很多高新企业纷纷进入西部地区招揽人才并在西部地区开办研究所或分支机构。但西部地区的本地企业及高校还没有做好充足的准备。在国家号召进行西部大开发的大好形势下，为了实现经济腾飞，进行促进西部地区高校科技成果转化的研究，对于更快、更好的发展西部地区经济具有非常重要的作用和现实意义。

2 目前西部高校科技成果转化面临的主要问题

    随着二十多年前改革开放的开始，国家经济进入了快速迅猛的发展期，近年来国家将开发大西北作为一项重要的国家战略实施，一直以来，很多人认为开发大西北应该着重利用大西北重要的自然资源和低廉的人力成本，但自然资源总有用完的一天，低廉的人力成本只能成为地区经济发展的制约因素。能够保证西部地区经济发展的一个出路是利用西部地区雄厚的教育、科研实力，促进高校科技成果转化，走以高新科技型可持续发展的经济。

    但目前，西部地区高校科技成果转化方面和沿海发达地区相比存在以下几点不足：

(1) 科技研究与实际市场需求偏差很大。

    高校的科研工作在传统的科研管理体制下，造成多数专利技术的针对性差、自身转化力弱、对外转化难等实际问题是制约高校专利技术和研究成果转化的瓶颈。这是亟待解决的问题。很多高校科研成果与市场需求偏离较远，并不是所有的科研成果都具备转化为现实产品的条件。在高校，许多教师和学生有很多奇思妙想，但是这些想法和实践得出的成果要转化为现实的产品，市场才是关键，科研成果需要十分契合市场的需求，有突出的竞争优势才能够得以转化，但是高校的很多科研成果在这些方面往往很难完全符合市场的要求，从而很难将科技成果转化为生产力。

(2) 缺乏创新意识，对新技术研究重视程度不够。

    近年来，由于我国专利制度进一步完善，高校广大教师和科研人员对科技成果的保护意识不断加强，高校的专利申请也呈逐年增长趋势。据国家知识产权局最新统计， 2005 年国内大专院校申请专利量共 19921 件，授权 7399 件。但分配到西部地区高校的数量寥寥无几。 根据教育部科技发展中心 2006 年 4 月的调查研究报告显示： 2005 年高校授权专利总数前 100 名的高校中，西部地区高校仅占 12 席，授权专利总数不到全国所有高校的 9 ％。与此相对应，西部地区（以四川、重庆、陕西为主）高校、科研院所总数达到 420 个，数量几乎占到全国总数的 1/3 。由此可见，对新技术研究的重视程度不够、科研人员创新意识缺乏也成为西部地区科技发展的一个制约因素。另外，高校知识分子和学生自主创新意识的缺乏也是高校科研转化率低的重要原因之一。高校的学生在学业完成之后，更多的是选择当个白领或者其他形式的打工者，很少有人会考虑自主创业。

(3) 缺乏当地政府及企业重视，宏观调控力度不够。

    我国时下的金融体系不健全和分散开发风险的投融资机制的缺乏，尤其是西部地区缺乏资本雄厚的高科技企业，使得投资很少涉及高校科研成果转化这个领域，往往将资金投入到见效时间短，短期利益大的自然资源开发、低劳动成本加工上面去，而高校研究的很多成果由于缺乏投资，而被束之高阁。目前的西部地区高校，从课题研究到实验室成果的研究经费，大都是通过国家科技项目拨款或自筹资金投入的，但科技项目从试验成果转化为产品和商品，几乎是一个投资的空白，致使目前巨大的科技资源被浪费。我国刚刚进入市场经济没有多长时间，高校本身作为教育机构，无法独立承担科技成果转化的重任。

3 促进高校科技成果转化的管理策略和发展战略

    由以上分析可以看到，要想充分发挥西部地区高校科研优势，有效的将科技成果转化为生产力，促进西部经济腾飞，必须首先从改进自身观念着手，开放思想。当地政府及企业在促进科技成果转化方面也需要介入，在政策及资金方面倾斜。只有内外功均得到理想的效果，才能在西部地区高校科技成果转化这一问题上达到和谐完美的统一。从而能够使西部地区经济得到发展，并从容面对加入 WTO 所带来的市场挑战。

    转变观念

    任何制度或机制的创新，都离不开观念的转变。只有观念更新了，才有可能在制度和机制上创新。要加快西部地区高校科技成果转化的速度，观念的更新与转变应从三个方面来理解。

(1) 高校科研人员本身的观念有待进一步转变。

    由于西部地区经济发展比沿海地区差，市场经济发展较为落后，西部地区高校教师、科研人员没有充分认识到科技成果转化所具有的意义，缺乏对市场的把握和利用能力。一些人埋头搞研究，对科研成果的转化不抱积极态度；一些人急功近利，满足于职称、分房子；还有一些人过分看重、看大自己的科研成果，一直握在手里不放，还不让别人转化。我们一定要认识到科技成果的时效性以及科技成果转化的急迫性，科研成果只有转化了才能实现它的价值，否则，就失去了科研的真正意义。

(2) 高校领导对于大学新技术研究及成果转化的认识应进一步提高。

    为什么西部地区科研实力雄厚，但专利申请少？为什么西部地区科技成果转化及其产业化工作没有得到应有的重视？这和有些校领导对于科研工作和科技成果转化的重要性认识不足有着直接关系。有些校领导只是把新技术研究简单的理解为发表论文，成果转化理解为办校办产业，学校领导怕影响教学，怕国有资产流失，怕承担责任，认为只有控股了才不会丢失校办企业。实际上，如果将校办产业和社会企业或资本结合起来会使校办企业发展得更快，在沿海发达地区已经采用这种方式实现科技成果的快速转化，如新黄埔实业有限公司 与复旦大学组建合资公司，复旦大学以技术投入占 30% 股份，合作基因工程。 只有与市场相结合，研究出来的技术迅速转化为产品，产品投放市场带来巨大的利润，利润转过来又加大对新技术研究的扶持，这样才能进入良性循环，进入可持续发展的道路。从以上事例 说明了一些西部地区高校领导对于科技成果转化在促进高校自身新技术研究，推进国家、地区经济发展所具有的重大作用和意义上没有给予足够的认识。

    目前有许多高校领导一味强调国家没有给予高校相关政策和授权。事实上国家颁布的关于加强科技成果转化的文件已经很多，只是由于有些校领导一直以来在观念上认为教学是第一位的，所以没有在科技成果转化问题上给予相应的重视，因而使国家的相关政策不能得到有力地执行。例如，《高等学校知识产权保护管理规定》第 26 条中明确提到：高等学校的知识产权或职务发明创造、职务技术成果转让给他人或许可他人使用的，应当从转让或许可他人使用所得的净收入中，提取不低于 20% 的比例，对完成该项职务发明创造、职务、技术成果及做出重要贡献的人员给予奖励；对实施产业化的可以从转化收入中提取不低于 30% 的比例作为奖酬。类似的规定有很多，只是由于有些校领导在观念上没有完全转变，致使国家政策没有得到积极贯彻和执行，科研人员的积极性没有充分调动起来。

(3) 当地企业对高校丰富的技术及人力储备的重视程度需要加强。

    今天的西部大开发，它同二十年前的东南沿海开发的情况是不同的，它绝不仅仅停留在引进外资、建设经济项目、尽快得到产出的“以物为本”的低层面开发上，而是“以人为本”，追求长远发展的高层面开发。 一直以来，人们提到开发大西北，总是联想到西北地区丰富的煤炭、石油、天然气等自然资源以及低廉的人力成本，没有充分认识到西北地区高校雄厚的技术人才储备。 以重庆、成都、西安为代表的西部中心城市，高等院校学科齐全，尤其是陕西拥有高校数量在全国名列前茅，加上西北和西南各省的上百所高校，使得西部地区在高等教育方面具有相当的基础条件和实力。当地企业拥有沿海企业所没有的地域优势，应该转变观念，加强对高校科技成果转化的重视程度，充分与当地高校进行合作，加强引导，迅速将科研成果转化为市场利润。

    加强政府引导能力和宏观调控能力

    科技成果向现实生产力的转化过程，在宏观上可以看成是一个由科技供给系统、科技转化系统、科技需求系统和科技环境系统构成的大系统，其良性运行需要建立健全动力机制、收益分配机制、约束机制、激励机制、调控机制。不能盲目照搬西方发达国家教育体系科研成果转化经验，应根据自身实际情况，制定有针对性的管理措施。由于西部地区高校经济实力较弱，企业也无法完全担任投资者的角色，所以，促进西部地区高校科技成果转化的着眼点要放在宏观上的整体优化与一体化，而不是微观单位科技成果转化的一体化上，像现在提倡的科研院所、高等院校自己搞成果产业化，就不是从地区实际情况出发。如何协调高校与企业之间关系，将高校科研成果迅速转移到企业，同时将企业需求准确的反映在高校科研方向上，这才符合促进西部地区高校成果转化，加强地区经济发展的要求。

    国家的西部大开发政策有利于西部地区高校科技成果转化的体制与机制的建立与完善。当前，政府可以通过加强以科技需求为导向的行为，促进经济建设依靠科技进步机制的形成和企业技术创新主体地位的建立。政策的制定需要从科技成果转化系统出发，形成体系。并且政府要有明确的职能部门协调各个部门的政策制定工作，改变科技工作多头管理、力量分散的状况，以保证政策体系化。

4 结束语

    随着我国西部大开发政策的不断深入，西部地区经济发展面临前所未有的机遇和挑战。由于加入 WTO 后市场壁垒已经不复存在，经济的发展开始主要依赖于本国的技术成就。西部地区应该走高新科技发展的道路，所以，高校作为科技成果研究的前沿阵地，应被给予足够的重视。目前的高校尤其是西部地区高校在科技成果转化方面存在一些不足，成为地区经济发展的制约因素。只有通过高校本身、当地企业、政府的观念转变， 政策倾斜才能够从根本上走出困境，走可持续化发展道路。本文以此作为我国开发大西北之际，提高西部地区经济发展提供一种参考和借鉴。

参考文献

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[5] 朱瑞娟．高等院校科研成果转化，不能只盯着 10 ％ [ DB ／ OL ] ． 2006 ， 8 ． http://www.edu.cn/

-- 《中国西部科技.学术》 2007年4期 --